三门县政府性投资项目工程

变更操作手册

三门县发展和改革局

三门县监察局

 一、工程变更办理流程图

二、工程变更违规责任。

1、相关职能部门在工程变更审查时，发现有故意肢解工程变更内容、压低变更金额等方式规避工程变更审查的或工程变更未经审批实施的，进行工程结算审计、审核时，不予认可，并由监察部门追究相关单位和责任人的责任。

2、由于勘察设计、施工、监理、工程造价等有关单位的过失引起工程变更并造成损失的，有关单位应当承担相应的费用和相关责任，对照三门县招投标市场不良行为计分管理办法予以扣分处理，并根据合同业主应当扣除相应费用；对在工程变更中玩忽职守、徇私舞弊等行为，依法给予处罚。

3、业主单位应对申报工程变更材料内容（含单价、工程量及变更相关当事人签字、盖章）真实性负责。

三、开工前调整中标价的规定。

业主单位应加强开工前施工图的复核：中标价在1000万元以内项目，建设单位会同设计、监理、施工等单位再次对施工图进行复核；中标价超过1000万元以上的项目，施工图复核时还应邀请发改、监察、检察、财政、审计、招管办、行业主管等相关部门参加。施工图复核过程中发现业主提供的工程量清单存在漏项、少项、漏量、少量、多量或错误的，经原预算编制单位复核后，由业主提出报招管办，由招管办牵头组织发改、监察、检察、财政、审计、行业主管等部门形成会议意见后，在不违背招标文件精神的情况下，7个工作日内签订补充协议。

四、工程变更额度其审批权限的规定。

1、单项变更额度不足10万元的（或累计变更30万元），由业主单位领导班子集体讨论确定；项目实施前业主单位应制定本项目工程变更管理细则。

2、单项变更额度在10万元以上不足50万元的（累计变更100万元以内），由业主单位领导班子集体讨论确定，并经行业主管部门同意后报县发改局，同时抄送县府办、分管及常务副县长。县发改局主办科室收到局领导批示后组织监察、检察、财政、审计、招管办、行业主管等部门就工程变更进行初审，并提出初审意见报常务副县长审批。

3、单项变更额度在50万元以上不足100万元的（累计变更200万元以内），且在概算以内的，按本条第（二）项规定程序审核后，报县长审批。

4、单项变更额度在100万元以上（累计变更额度200万元以上）或超合同价20％以上的，按本条第（二）项规定程序审核后，经县长同意提交县长办公会议审批。

备注：单项变更10万元以上的必须经专家组论证，专家论证会由行业主管部门或业主单位组织召开，并邀请发改、监察、检察、财政、审计、招管办等部门参加，形成专家组论证意见。

五、应急抢险工程处理规定。

项目施工过程中，遇暗河、暗沟、软基等地质实际情况与地质资料不符且急需处理的情况，抢修抢险应急工程以及地震、台风等不可抗力的原因时，为保证工程建设进度、质量和安全，业主单位对现场进行摄影摄像工作，并根据实际情况立即召开由发改、监察、检察、财政、审计、招管办、行业主管等单位参加的紧急会议，商定处理方案，形成书面意见后边实施边按规定报批或紧急处理后报批。并提供有明显尺度的影像资料

六、专家论证会工作内容。

    1、操作主体。行业主管部门或业主单位。

2、会议资料。工程概况说明、工程设计及勘测资料、招标投标文件及施工合同、监理工程变更指示，设计单位工程变更技术服务单、工程施工现场签证单、工程变更报价书，业主单位认为应当说明的其他事项。

3、设计单位。专家论证期间设计单位自带投影仪，对变更涉及的内容（原设计图与变更后设计图）在会议过程中进行现场比对演示。

    4、论证专家。相应专业专家不少于三人，由专家库抽签产生（一般在三门本地抽取，本地专家不能满足，经商量后可异地抽取，具体抽取办法参照三门县评标专家抽取办法试行）。专家查阅工程变更资料，业主单位需提前一天送达。

5、专家要求。担任本工程设计、监理任务的工程技术人员不得参加专家论证工作；工程变更有结构、建筑等特殊专业要求，可直接指定专家参与专家论证工作。

6、列席单位。发改、监察、检察、财政、审计、招管办、业主、设计、监理、施工及其他。非行业主管部门召开的应邀请行业主管部门参加。

    7、现场踏勘。行业主管部门组织专家论证会、需在会议前组织与会人员到施工现场踏勘。

    8、会议签到。邀请专家应签专家会议签到单，作为论证意见依据。其他单位另签。

    9、时间要求。行业主管部门在7个工作日内召开专家论证会，并出具论证意见正式文件。

    七、审查会工作内容。

    1、操作主体。县发改局

    2、会议资料。三门县政府投资项目变更管理实施办法相应附件(工程变更审批表、工程施工变更签证申请单、工程变更计算表、工程变更费用计算表、工程变更费用汇总表),专家论证意见,原设计单位的书面意见或技术变更服务单,申请人认为应当说明的其他事项。

3、造价咨询。根据工程实际情况，要求业主对工程变更费用委托造价咨询机构进行初审。

4、参加单位。发改、监察、检察、财政、审计、招管办、行业主管部门、业主单位，列席单位：监理、设计及其它。参加单位应根据各自工作职责及时指派会议人员参加审查会工作，以确保会议效率。

    5、纪要出具时间。发改局在7个工作日内牵头召开审查会、并出具会议纪要正式文件。

八 、审查会工作职责。  

1、县监察局与县检察院。开展日常工程变更执行情况监督检查、对工程变更未经审批而实施，结算予以认可或支付工程款等违规处理工作，负责项目业主单位提交工程变更程序性审查。

2、县发展和改革局。负责工程变更会议协调和组织综合管理工作，落实会议安排，收发会议资料，分发会议通知，撰写会议纪要，提交工程变更建议，协助项目业主单位工程变更履行审批手续办结，解释工程变更问题等工作。   

3、县审计局与财政局。监督项目业主单位工程变更未经报批善事办结工程结算工作，负责工程变更增加工程费用是否符合招投标文件精神、施工协议书、工程量计算及计价方式等审查工作。

 4、县招投标管理办公室。负责审查因变更是否具备独立施工条件，且以工程变更规避招标行为，根据三政发〔2009〕56号文要求、及时组织工程量清单漏项或错误的复核工作；负责工程造价、招标代理、勘察设计、施工、监理等有关单位的过失造成损失，按照《三门县招投标市场不良行为计分办法》进行计分。

5、县建设局、交通局、水利局等行业主管部门。负责召开本行业单项工程变更10万元以上专家论证会，并组织专家及与会人员现场踏勘工作，及时形成工程变更专家论证意见纸质文件，行业主管部门筛选工程变更论证专家人员。

6、项目业主单位。负责对本项目提供与工程变事项相关资料事实性负责，对工程变更增加工程费用、工程量计算及单价真实性负责，对设计、施工、监理及中价签字完整性负责，并出具工程变更材料真实性保证书。             

 工程申报材料真实性保证书

我单位申报的                                工程变更所提供的材料真实可靠。如有不实，愿承担相应责任。

              申报单位：               

                        年    月    日  

九、相关资料规范。

关于XX变更项目专家论证意见

一、项目概况（项目名称，建设规模，项目概算，施工预算，中标单位，中标日期，中标价，工期，目前进展情况）。

二、变更原因（简要概括所有变更产生原因，变更总金额）

三、变更内容（关于XX问题：该项内容涉及金额XX元；变更原因：XX；变更措施：XX；变更主要内容：XX；专家意见:XX。）…

关于邀请参加XX变更专家论证会的函

各有关单位：

根据《三门县政府投资项目变更管理实施办法》（三政发〔2009〕56号）文的规定，XX单位组织召开XX变更专家论证会，特邀请贵单位参加，现将有关会议事项通知如下：

一、  会议时间

X年X月 X 日（星期X）X时，会期X天。

请于X年X月 X 日（星期X）X时，在X地集中上车。

二、会议地点

X

三、邀请单位

检察院、监察局、财政局、审计局、招管办、行业主管单位，发改局。

四、如需查阅招标文件、投标文件、施工协议书、工程预算书等项目相关材料放置会议室待查，若需其他资料请与XX联系,联系电话：XX。

二О一X年X月X日

附表一：专家论证会专家签到单

会议专家签到单

年   月   日

附表二：专家论证会与会人员签到单

会议签到单

年   月   日

附表三：

XX单位公文发送单

附表四：

三门县级政府投资项目工程变更审批表

编号：

附表五：

工程施工变更签证申请单

项目名称：                         联系人：                        年    月    日

注：不涉及设计变更的签证，设计单位意见可不填。

附表六：

工程变更计算表

　　项目名称：

　　施工单位：                                                  年    月    日

附表七：

工程变更费用计算表

项目名称：

施工单位：                       计算人：                          年    月    日